Презентация на тему «Установить музыку для на 3 слайдах»

Организация внутреннего контроля в региональном отделении Фонда

социального страхования РФ по Удмуртской Республике, как способ управления рисками Лобанова Надежда Александровна управляющий отделением

Слайд 1

Государственное учреждение - региональное отделение Фонда социального

страхования Российской Федерации по Удмуртской Республике

На 01.10.2015 г.

Количество филиалов

5

Штатная численность

327

Количество страхователей, состоящих на учете

47 665

36 751 (77,1%)

Количество страхователей, сдавших отчетность

19 907 (54,3%)

Количество страхователей, сдавших отчетность в электронном виде

Количество дел по несчастным случаям на производстве

3 500

595 330

Численность застрахованных

Пермский край

Кировская обл.

Респ. Татарстан

Респ. Башкортостан

Слайд 2

Виды внутреннего контроля

Мониторинг заполнения баз данных Мониторинг финансовой устойчивости бюджета Фонда по данным регионального отделения Тематические проверки структурных подразделений Ревизии финансово-хозяйственной деятельности филиалов Мониторинг выполнения региональным отделением ключевых показателей эффективности деятельности Участие в комиссиях регионального отделения

Слайд 3

Мониторинг заполнения баз данных

Предотвращение риска использования в работе недостоверной информации

Слайд 4

Уровни внутреннего контроля

Специалист структурного подразделения, вносящий информацию в базу данных специалист, ответственный за контроль руководитель структурного подразделения (директор филиала) контрольно-ревизионная группа

Слайд 5

Электронный журнал «Внутренний контроль» подсистема «Бухгалтерия»

№ Пп

Дата мониторинга

Подпрограмма

Характер нарушения

Ф.И.О. установившего нарушение

Действия по наруше-ниям

Ф.И.О. поясняющего, дата

Ф.И.О. исправившего, дата

1.

23.01. 2015

Баланс 2014 год (поисково-мониторинговый портал)

Замечаний нет

Бушмакина Е.Ю., главный бухгалтер

2.

11.02. 2015

Зарплата и кадры (поисково-мониторинговый портал)

Отсутствуют расчеты у 2 работников

Филиппова Л.В., начальник контрольно-ревизионной группы

Информация доведена до главного бухгалтера отделения Бушмакиной Е.Ю.

Филип-пова Л.В. 11.02.15

Мусса-ева Н.В. 12.02.15

Слайд 6

Электронный журнал «Внутренний контроль» контрольно-ревизионная группа

Дата мониторинга

Контролируемые подсистемы ЕИИС «Соцстрах»

Характер нарушений

Ф.И.О. проводившего мониторинг

Отметка об устранении

06.07.2015

06.07.2015

06.07.2015

06.07.2015

06.07.2015

Ревизор

Нарушений не установлено

Филиппова Л.В.

Водитель

Не корректно указан номер путевого листа

Красникова Т.А.

Исправлено

Материальные активы

Нарушений не установлено

Филиппова Л.В.

Делопроизводство

Отсутствует отметка об исполнении документа

Кочурова О.С.

Исправлено

Профилактика

Расхождения с Порталом (по техническим причинам)

Уваров И.А.

Слайд 7

Количество контрольных мероприятий

2014 год 9 месяцев 2015 года

Слайд 8

Мониторинг финансовой устойчивости бюджета Фонда

предотвращение риска недовольства работой Фонда, социального напряжения в обществе

Слайд 9

Приказ ФСС РФ от 20

01.2015 г. № 9

Слайд 10

Еженедельный мониторинг финансовой устойчивости бюджета Фонда

Контролируемое мероприятие

За период с 26.10.2015-30.10.2015

В целом за период с 20.01.2015

Исправлено/ выплачено с 20.01.2015

Исправлено/ выплачено с 26.10.2015

7

1091

1077

7

0

826

502

2

2

21

12

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

1. Отсутствие либо несоответствие данных в информационных системах Фонда

2. Наличие начисленных и невыплаченных в установленные сроки пособий по обоим видам страхования (по наличию обращений граждан)

3. Наличие начисленных и невыплаченных в установленные сроки пособий по обоим видам страхования (по данным Расчета (форма 4-ФСС)

4. Нарушение сроков выплаты пособий по гос. услугам

5. Нарушение сроков выделения средств на выплату пособий

6. Выявление в результате ВП и КП нарушений сроков начисления и выплаты пособий

Слайд 11

Доведено до сведения управляющего ____________ «______»_______2015. (подпись)

Тематические проверки структурных подразделений

Предотвращение риска несогласованных действий структурных подразделений

Слайд 12

Критерии формирования вопросов в план тематических проверок

Неполнота либо некорректность информации по результатам мониторинга Нарушения и недостатки в деятельности регионального отделения, выявленные в ходе предыдущих тематических проверок Нарушения и недостатки в деятельности регионального отделения, установленные в результате контрольных мероприятий внешними органами Указание Фонда о необходимости организации контроля по определенному вопросу Задание руководства отделения о проведении проверки с целью определения эффективности решения определенных вопросов Инициатива руководителей структурных подразделений о проведении проверки определенного направления деятельности

Слайд 13

Схемы проведения тематических проверок

Слайд 14

Схемы проведения тематических проверок

Слайд 15

Схемы проведения тематических проверок

Слайд 16

Тематика контрольных мероприятий в 2014 – 2015 годах

Оформление приказов о предоставлении отпусков и графика отпусков, соблюдение порядка извещения работников о времени начала отпуска Порядок учета, хранения и выдачи печатей и штампов Порядок ведения воинского учета Размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд Порядок ведения и хранения личных (учетных) дел пострадавших Организация работы с предприятиями, находящимися в процедурах банкротства

Слайд 17

Тематика контрольных мероприятий в 2014 – 2015 годах

Правомерность и сроки установления ежемесячных надбавок к должностному окладу за выслугу лет Организация учета прихода и расхода, хранения бланков листков нетрудоспособности и родовых сертификатов Своевременность и полнота представления филиалами информации в ОФБУиО о суммах удержанного НДФЛ с назначенных и выплаченных пособий по временной нетрудоспособности на лицевые счета застрахованных лиц Проверка документального оформления инвентаризации в региональном отделении Исполнение условий и расчетов по государственным контрактам (договорам) на текущий и капитальный ремонт, проектные работы

Слайд 18

Количество контрольных мероприятий

406

157

36

19

2014 год 9 месяцев 2015 года

Средний срок проведения проверки – 7 рабочих дней

Слайд 19

Ревизии финансово-хозяйственной деятельности филиалов

Предотвращение риска неправильного применения законодательства

Слайд 20

Вопросы, проверяемые контрольно-ревизионной группой при проведении

ревизий

Установление страхового тарифа при подтверждении основного вида деятельности Обоснованность применения страхователями пониженных тарифов страховых взносов Уплата страховых взносов, отчетная дисциплина страхователей Камеральные и выездные проверки страхователей Камеральные проверки при обращении за выделением средств страхователей, отнесенных в «группу риска» Работа по взысканию недоимки, в том числе крупнейших должников Информационно-разъяснительная работа со страхователями Проведение мероприятий по противодействию коррупции Исполнительская дисциплина, ведение делопроизводства

Слайд 21

Результативность ревизий филиалов

3 252 руб. 5 ревизий

420 руб. 4 ревизии

2014 год 9 месяцев 2015 года

Средний срок проведения ревизии – 20 рабочих дней

Слайд 22

Мониторинг выполнения региональным отделением ключевых показателей

эффективности деятельности

Предотвращение риска недостижения ключевых показателей

Слайд 23

Приказ ФСС РФ от 29

12.2014 г. № 611-кр

Слайд 24

Ключевые показатели эффективности (результативности) деятельности

регионального отделения

№ П/п

Ключевые показатели эффективности

План 2015г.

Факт 9 мес. 2015г.

1

Коэффициент полноты сбора страховых взносов в части поступления страховых взносов по обязательному социальному страхованию на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством

Не менее 95%

98,9%

2

Коэффициент полноты сбора страховых взносов по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний

Не менее 90%

91,6%

3

Возмещение страхователям произведенных ими расходов за отчетный период по обязательному социальному страхованию на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством

Не менее 70%

83,6%

4

Снижение уровня задолженности Фонда перед страхователями по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний

Не допускать рост более чем на 30%

13,9%

Слайд 25

Ключевые показатели эффективности (результативности) деятельности

регионального отделения

№ П/п

Ключевые показатели эффективности

План 2015г.

Факт 9 мес. 2015г.

5

Оплата лечения застрахованных лиц непосредственно после произошедшего тяжелого несчастного случая на производстве за счет средств Фонда.

Не менее 70%

73,9%

6

Участие представителей регионального отделения Фонда в расследовании тяжелых и смертельных несчастных случаев на производстве

Не менее 92%

100%

7

Охват проверками листков нетрудоспособности в медицинских организациях

Не менее 20%

37%

8

Правильность определения и обоснования начальной (максимальной) цены контракта

100%

100%

9

Коэффициент эффективности использования государственного имущества

70%

80%

10

Удовлетворенность гражданами качеством предоставления государственных услуг, оказываемых Фондом

Не менее 50%

65%

Слайд 26

Участие в комиссиях регионального отделения

Предотвращение риска несоответствия сведений в документах фактическим данным

Слайд 27

Контрольно- ревизионная группа регионального отделения

Слайд 28

Благодарю за внимание

Докладчик - Лобанова Надежда Александровна управляющий отделением

Слайд 29