США
<<  В ресторане москве май 2015 США у 1980 – 2010 рр  >>
Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения
Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения
Темы
Темы
Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США
Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Американская система сделок о признании вины
Максимальное наказание по делам о картелях в сша
Максимальное наказание по делам о картелях в сша
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
U.S. Cartel Penalties
U.S. Cartel Penalties
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Наказания по делам о картелях в США
Американская программа снисхождения: основные факты
Американская программа снисхождения: основные факты
Американская программа снисхождения: что даёт программа
Американская программа снисхождения: что даёт программа
Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля
Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля
Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения
Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения
Политика корпоративного снисхождения
Политика корпоративного снисхождения
Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия
Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия
Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий
Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий
Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность
Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность
Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки
Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки
30
30

Презентация: «Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США». Автор: Antitrust Division. Файл: «Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США.ppt». Размер zip-архива: 525 КБ.

Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США

содержание презентации «Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США.ppt»
СлайдТекст
1 Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения

Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения

Антимонопольного управления Министерства юстиции США Программа подготовки судей Москва 8-9 июля 2010 г. Использовать только в учебных целях. Взгляды, изложенные в презентации, могут не совпадать с мнением Министерства юстиции США

2 Темы

Темы

Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США Американская Программа снисхождения

2

3 Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США

Урегулирование дел о картелях и наказание по ним в США

3

4 Американская система сделок о признании вины

Американская система сделок о признании вины

Что даёт Управлению сделка о признании вины: Помощь следствию Ускорение и углубление расследования Быстрое разрешение картельных дел без доведения их до суда

4

5 Американская система сделок о признании вины

Американская система сделок о признании вины

Что даёт обвиняемому сделка о признании вины: Некоторую определённость относительно приговора Вознаграждение за помощь следствию на раннем этапе Окончательное и бесповоротное решение дела

5

6 Американская система сделок о признании вины

Американская система сделок о признании вины

Основные положения сделки о признании вины: Обвиняемый должен признать участие в инкриминируемых действиях Обвиняемый должен отказаться от некоторых прав (например, от права на то, чтобы обвинение было представлено в виде обвинительного акта; от права не признавать себя виновным) Обвиняемый должен согласиться на полное сотрудничество со следствием Сделка о признании вины оглашается в открытом суде Сделка о признании вины оформляется в письменной форме

6

7 Американская система сделок о признании вины

Американская система сделок о признании вины

Ключевые вопросы переговоров по сделке о признании вины в картельных делах: 1. Кто будет признавать себя виновным? 2. Какие нарушения будут инкриминированы? Каков будет масштаб обвинений в нарушении антитрестовского законодательства? Какую помощь окажет обвиняемый следствию? Каковы будут рекомендации сторон по наказанию?

7

8 Максимальное наказание по делам о картелях в сша

Максимальное наказание по делам о картелях в сша

Юридические лица: • штраф в размере 100 млн. долл. Физические лица: • штраф в размере 1 млн. долл. и лишение свободы на 10 лет Альтернативный максимальный штраф согласно разделу 18 Свода законов США, § 3571(d): большее из двух: сумма денежной прибыли от преступления в двойном размере или сумма денежных потерь потерпевших в двойном размере

8

9 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Задачи наказания: собственно наказание и профилактика; мотивация для компаний Штрафы в отношении компаний основываются на тяжести преступления и виновности организации Наиболее эффективное профилактическое средство и наказание для граждан - тюрьма

9

10 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Профилактическая статистика Антитрестовского управления Лишение свободы – наивысшие показатели В 2009 финансовом году с компаний в виде штрафов взыскано свыше 1 млрд. долл.

10

11 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Доля обвиняемых, приговорённых к лишению свободы

Процент

Финансовый год

11

1990-е гг. В среднем

12 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Тренд лишения свободы: ср. кол-во месяцев

Средний срок ( в мес.)

Финансовый год

12

1990-е гг. В среднем

13 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

13

Штрафы по антимонопольным уголовным делам

Млрд.

Млн.

Млн.

Всего штрафов

Млн.

Млн.

Млн.

Млн.

Млн.

Млн.

Финансовый год

14 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Наказание за нарушение антимонопольного законодательства Прокуроры Министерства юстиции рекомендуют наказания на основе Руководства по применению правил назначения наказаний в США Руководство имеет рекомендательный, а не обязательный характер, но суды обязаны к нему прислушиваться United States v. Booker, 543 U.S. 220 (2005)

14

15 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Какие факторы учитываются при назначении наказания Для физических и юридических лиц: Преступление, по которому лицо осуждено Степень нарушения антимонопольного законодательства Судимости осуждённого Роль осуждённого в совершении преступления Препятствование правосудию, в том числе лжесвидетельство Помощь следствию: «существенная помощь» может смягчить наказание Признание осуждённым своей ответственности Для юридических лиц также: Размер организации Участие руководства в совершении преступления Соблюдение норм и программа этического поведения

15

16 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Пример: физическое лицо

Предположим: В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. Суть соглашения состояла в том, чтобы мошенничать с конкурсными заявками. Обвиняемый был организатором, вовлёкшим в дело 5 или более участников (роль, являющаяся отягчающим обстоятельством). Обвиняемый уничтожил документы (препятствование правосудию). Обвиняемый до суда признал себя виновным. У обвиняемого не было судимостей.

16

17 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Пример: физическое лицо

Базовый уровень нарушения: 12 Мошенничество с конкурсными заявками: + 1 Уровень сбыта > 250 млн., < 500 млн. долл. +10 4. Организатор, > 5 участников + 4 Препятствование + 2 Признание ответственности - 3 7. Отсутствие судимостей ____ ВСЕГО 26

17

18 U.S. Cartel Penalties

U.S. Cartel Penalties

18

ТАБЛИЦА НАЗНАЧЕНИЯ НАКАЗАНИЯ (в мес. лишения свободы)

Категория судимости (баллы судимости) I II III IV V VI (0 или 1) (2 или 3) (4, 5, 6) (7, 8, 9) (10, 11, 12) (13 или больше)

Уровень правонарушения

Зона А

Зона B

Зона C

Зона D

19 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Пример: компания

Предположим: В период действия сговора компания продала соответствующих товаров на сумму 300 млн. долл. В компании 1000 сотрудников. В картеле участвовал руководитель высокого уровня. Компания берёт на себя ответственность, признав себя виновной до начала суда.

19

20 Наказания по делам о картелях в США

Наказания по делам о картелях в США

Пример: компания

Базовый штраф: 20% от 300 млн. долл., или 60 млн. Баллы за виновность: (1) для начала – 5 баллов, (2) добавить 4 балла: свыше 1000 сотрудников, а также участие руководителя высокого уровня, (3) вычесть 2 балла: признание ответственности. Итого = 7, минимальный множитель – 1,4, максимальный множитель – 2,8. Минимальный штраф = 60 млн. долл. x 1,4 = 84 млн. долл. Максимальный штраф = 60 млн. долл. x 2,8 = 168 млн. долл.

20

21 Американская программа снисхождения: основные факты

Американская программа снисхождения: основные факты

Снисхождение значит полный иммунитет Снисхождение применимо только к первой компании, удовлетворяющей соответствующим критериям Снисхождение применимо только к горизонтальным грубым нарушениям (например, фиксация цен, мошенничество с конкурсными заявками, распределение клиентов/рынков)

21

22 Американская программа снисхождения: что даёт программа

Американская программа снисхождения: что даёт программа

Чрезвычайно эффективное орудие следствия Заявители, подпадающие под амнистию – лучший источник доказательств Источник возбуждения дел

22

23 Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля

Американская программа снисхождения: стимулы для участников картеля

Компания избегает штрафов в порядке уголовного производства Сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники, рядовые сотрудники избегают штрафов и тюрьмы Невзимание ущерба в тройном размере в порядке гражданского производства Ограничение: снисхождение распространяется только на первого из участников картеля

23

24 Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения

Изменения и дополнения 1993 г. к Программе снисхождения

Антимонопольного управления

Снисхождение применяется автоматически до начала расследования при условии удовлетворения заявителем всем критериям. Альтернативное снисхождение допускается и после начала расследования при удовлетворении некоторым критериям. Все сотрудничающие со следствием члены совета директоров, ответственные работники и рядовые сотрудники подпадающей под программу компании также получают снисхождение.

24

25 Политика корпоративного снисхождения

Политика корпоративного снисхождения

Имеется два типа снисхождения для корпораций: Тип A: предоставляется до начала уголовного расследования по факту нарушения антитрестовского законодательства. Тип B: предоставляется, если заявитель удовлетворяет не всем критериям снисхождения типа A (например, если заявитель сообщает о преступном нарушении антитрестовского законодательства после начала уголовного расследования).

25

26 Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия

Политика корпоративного снисхождения: важнейшие условия

Политика снисхождения предполагает, что заявитель не должен быть «лидером или инициатором» преступной деятельности. Обнаружив доводимую до сведения следствия преступную деятельность, компания предприняла «оперативные и эффективные действия по прекращению своего участия в этой деятельности». Обязательство оказывать помощь следствию в течение всего времени его ведения.

26

27 Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий

Политика корпоративного снисхождения: последовательность действий

Заявитель обращается в Управление с просьбой о снисхождении. Управление подтверждает возможность снисхождения. Выдаётся «маркер» приоритета заявителя. Заявитель «подтверждает» маркер. Предоставляется условное снисхождение, заявитель получает соответствующее письмо. Продолжается расследование и следственные действия в отношении соучастников. Снисхождение предоставляется в окончательном виде.

27

28 Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность

Политика корпоративного снисхождения: конфиденциальность

Личность заявителей, претендующих на снисхождение, а также любую информацию, полученную от них, Управление рассматривает как конфиденциальные данные.

28

29 Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки

Политика корпоративного снисхождения: усвоенные уроки

Программы снисхождения помогают эффективно бороться с картелями, только если: программа имеет включительный, а не исключительный характер, существуют предсказуемая и прозрачная система её применения. Стимулы для заявителей: распространяется на родственные корпоративные структуры/отдельных лиц, конфиденциальность. Политика снисхождения общедоступна: интернет-сайт Управления по борьбе с нарушениями антитрестовского законодательства, презентации для юристов.

29

30 30

30

«Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США»
http://900igr.net/prezentacija/geografija/dzhon-makrejnolds-pomoschnik-nachalnika-nju-jorkskogo-otdelenija-antimonopolnogo-upravlenija-ministerstva-justitsii-ssha-197143.html
cсылка на страницу

США

24 презентации о США
Урок

География

196 тем
Слайды
900igr.net > Презентации по географии > США > Джон Макрейнольдс Помощник начальника Нью-Йоркского отделения Антимонопольного управления Министерства юстиции США