Поделки из бумаги
<<  Красивые птицы 1 класс Сувенир «Елочка»  >>
Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование
Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование
Совершенствование законодательства
Совершенствование законодательства
Манипулирование и инсайд
Манипулирование и инсайд
Отмывание преступных доходов на рынке ценным бумаг
Отмывание преступных доходов на рынке ценным бумаг
Виды ценных бумаг
Виды ценных бумаг
Типология MONEYVAL
Типология MONEYVAL
Уязвимости системы ПОД/ФТ
Уязвимости системы ПОД/ФТ
Индикаторы подозрительных сделок
Индикаторы подозрительных сделок
Отмывание при приобретении холдинговой компании (Израиль)
Отмывание при приобретении холдинговой компании (Израиль)
Отмывание с использованием опционов (Нидерланды)
Отмывание с использованием опционов (Нидерланды)
Отмывание с использованием Интернет-торговли (Австрия)
Отмывание с использованием Интернет-торговли (Австрия)
Выводы
Выводы

Презентация на тему: «Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами». Автор: User. Файл: «Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами.ppt». Размер zip-архива: 699 КБ.

Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами

содержание презентации «Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами.ppt»
СлайдТекст
1 Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование

Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование

законодательства и операции с ценными бумагами

О.М. Иванов, Вице-президент Ассоциации региональных банков России

17-18 ноября 2009 года

2 Совершенствование законодательства

Совершенствование законодательства

Поправки в 115-ФЗ и КоАП Распространение на зарубежные филиалы и отделениями российских банков Запрет на информирование клиентов о контрольных мероприятиях Уточнение порядка привлечения к административной ответственности Поправки в 115-ФЗ и ГК РФ Одностороннее расторжение договора счета при подозрении в отмывании Отказ от открытия счета при подозрении в отмывании

3 Манипулирование и инсайд

Манипулирование и инсайд

Поправки в УК РФ, ст. 185.3 «Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг» Проект закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»

4 Отмывание преступных доходов на рынке ценным бумаг

Отмывание преступных доходов на рынке ценным бумаг

5 Виды ценных бумаг

Виды ценных бумаг

Обращающиеся на рынке ценные бумаги Инструменты коллективных инвестиций Деривативы

6 Типология MONEYVAL

Типология MONEYVAL

Оптовый рынок ценных бумаг Нерегулируемые фонды Управление частными активами Инвестиционные фонды Ценные бумаги на предъявителя Векселя

7 Уязвимости системы ПОД/ФТ

Уязвимости системы ПОД/ФТ

Уязвимости могут быть связаны с: Видом ценной бумаги (например, на предъявителя) Видом рынка и способом доступа на него Способами платежа при приобретении или отчуждении ценных бумаг Действиями посредников (брокеров/дилеров) Особенностями регулирования клиентских счетов Определение стоимости ценной бумаги Мошенничеством работников брокера/дилера Финансированием терроризма

8 Индикаторы подозрительных сделок

Индикаторы подозрительных сделок

Изменение структуры собственности при трансграничной передаче Погашение долгосрочных инструментов сразу после их выпуска Открытие счетов с множественными владельцами и номинальных счетов Использование брокерских счетов для долгосрочного хранения бумаг Сделки с номинальными держателями Рыночное манипулирование, схемы “pump & dump” Операции по продаже незарегистрированных ценных бумаг (boiler room)

9 Отмывание при приобретении холдинговой компании (Израиль)

Отмывание при приобретении холдинговой компании (Израиль)

D

X

Y

Холдинг A

B

X

D – cтудент, 20 лет, приобретает контрольный пакет акций холдинговой компании, меняет директоров. Компания получает на счета 2,5 млн долл. которые сразу в качестве займа передает компании B. Источниками средств выступали структуры X, вовлеченные в наркотрафик

Собственник

Приобретает контроль Меняет директоров

Перевод, $2,5 млн

Кредит, $2,5 млн

10 Отмывание с использованием опционов (Нидерланды)

Отмывание с использованием опционов (Нидерланды)

В

А

X

Компании A и В заключают сделку беспоставочного опционом пут по цене исполнения $15 акцию в ситуации, когда рыночная цена акции составляет $ 7. Опцион немедленно исполняется. В результате B легально выплачивает A $ 80 тыс. Источниками средств выступали структуры X, вовлеченные в преступную деятельность.

Продажа пут-опциона на 10 тыс. акций Цена исполнения $15

Исполнение пут-опциона, Выплата $80 тыс.

Контроль

Контроль

11 Отмывание с использованием Интернет-торговли (Австрия)

Отмывание с использованием Интернет-торговли (Австрия)

А

Инсайдер

Company W

В

X

Единый брокерский счет

С

Company Z

Приобретение акций Продажа акций

Приобретение и слияние, Рост стоимости акций

12 Выводы

Выводы

Отсутствие детального анализа уязвимостей на рынке ценных бумаг Непрозрачность внебиржевого рынка Недостаточная согласованность регулирования ПОД/ФТ и рынка ценных бумаг Отсутствие специального законодательства об инсайде

«Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами»
http://900igr.net/prezentacija/tekhnologija/ujazvimosti-sistemy-protivodejstvija-otmyvaniju-sovershenstvovanie-zakonodatelstva-i-operatsii-s-tsennymi-bumagami-254312.html
cсылка на страницу

Поделки из бумаги

25 презентаций о поделках из бумаги
Урок

Технология

35 тем
Слайды
900igr.net > Презентации по технологии > Поделки из бумаги > Уязвимости системы противодействия отмыванию: совершенствование законодательства и операции с ценными бумагами